中信銀違規被重罰並暫緩併購案部分解禁!金管會昨（14）日業務會報通過中信銀併購日本東京之星案，並在上周五受理中信金併購台壽保案，其他尚未正式簽約的投資案，原則上將暫停一年。
金管會查獲中信銀與上海滬邑科技信息諮詢公司往來，有嚴重內控缺失，上月初重罰中信銀1,000萬元，並限制轉投資及海外分支機構申請案，一直到缺失改善為止。
中信銀向金管會提出改善計畫後，金管會決定先對部分已簽約並有期限壓力的併購案，以及海外分支機構申設案，先解除禁令；至於其他已談妥、但尚未簽約的投資案，原則上將暫停一年，並觀察中信銀改善情況。
金管會是基於比例原則考量，決定對中信銀作部分解禁，金管會處分前已簽約的併購案，包括併購東京之星、台灣人壽案，都同意先行解禁。
官員說，這類有時間急迫性的案件，若不考慮先解禁，反而可能對銀行造成更大損失，或衍生更多糾紛，這並非主管機關處分的原意。
金管會業務會報昨天就先通過中信併購東京之星案，至於併購台灣人壽案，也在上周五受理中信送件，金管會受理代表此案不會因處分案卡關，金管會將依規定進行審查。
中信銀併購東京之星案，在時程已有拖延，日方可能要求依約加收30億日圓，目前雙方在溝通中，因此，金管會放行後，應有助解除中信被加收費用的壓力。
至於併購台灣人壽案，最近市場傳出有人有意收購龍邦建設，此案若因處分案被卡關，時間一拖可能出現更多變數。金管會解禁後，將有助減少此併購案變數。
除了併購東京之星及台灣人壽案外，中信銀海外分支機構申設案也獲「解禁」。
中信銀與上海滬邑科技信息諮詢公司的業務往來，有未建立內部控制制度等缺失，被金管會依法處以1,000萬元罰鍰，內控缺失最高處罰1,000萬元，金管會較少動用到最高罰鍰，這也是近四年來，罰鍰最重的處分案。
金管會並限制中信銀海外分支機構的設立及轉投資的申請至金管會認可該行缺失改善後，才能進行。
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